Учебное пособие: Основы технико-криминалистической экспертизы документов

О том, какие методы или приемы работы с изучаемым материалом следует использовать в каждом конкретном случае, решает сам эксперт. Это решение принимается им после ознакомления с общими сведениями о происшествии, изложенными в постановлении о назначении экспертизы; в зависимости от количества и состояния объектов и в соответствии с результатами предварительного изучения материалов, поступивших на исследование.

В соответствии с общепринятой методикой исследования объектов криминалистической экспертизы при технико-криминалистическом исследовании документов в первую очередь, по возможности, целесообразно использовать приемы и методы, которые не повреждают и не уничтожают объекты. После чего используют приемы и методы, которые не уничтожают объекты, а приводят лишь к некоторым изменениям их первоначального вида. И в последнюю очередь используют те приемы и методы, которые приводят к повреждению или частичному уничтожению исследуемых объектов.

3.1 Экспертиза документов с измененным содержанием

Экспертиза текстов, измененных путем дописки,дорисовки и допечатки

Дописка и допечатка – это изменение первоначального содержания документа путем внесения на свободные места между строками, словами или знаками новых записей (слов, знаков).

Дорисовка – это изменение первоначального содержания документа путем добавления отдельных элементов к знакам (буквам, цифрам и т.п.).

Чтобы замаскировать дописку, допечатку и дорисовку преступники стараются подражать почерку исполнителя текста, имеющегося в документе, подбирают соответствующие пишущие приборы, красящие вещества, пишущие машины с похожим шрифтом, производят обводку первоначальных записей.

При выявлении дописок и дорисовок используют знания как в области технико-криминалистической экспертизы документов, так и в области почерковедения.

К методам технико-криминалистической экспертизы документов, используемым для выявления дописок и дорисовок, относят:

—  осмотр документа при различных условиях освещения;

—  микроскопическое исследование;

—  цветоделение;

—  исследование в отраженнных инфракрасных лучах;

—  исследование люминесценции штрихов в видимой, дальней красной и ближней инфракрасной зонах спектра;

—  метод влажного копирования;

—  адсорбционно-люминесцентный метод;

—  методы, позволяющие исследовать материалы красящего вещества штрихов (тонкослойная хроматография, ИК-спектроскопия и др.).

Основные признаки, указывающие на дописку:

—  наличие противоречий в содержании документа (оттисков печатей и штампов, резолюций, подписей, содержания основного текста);

—  иное размещение внесенных записей, чем в основном тексте (увеличенные или сжатые промежутки между словами и знаками, смещение линии строки вверх или вниз, сокращение слов, различный наклон продольных осей букв, различное размещение знаков относительно краев документа и линий графления);

—  различие признаков почерка в основном документе и во внесенном тексте;

—  отличие условий выполнения текста (сила нажима, вид подложки, замедленность темпа движения, угол наклона пишущего предмета);

—  различие в цвете и оттенке красящего вещества штрихов, которыми выполнен текст;

—  различие в люминесценции штрихов;

—  различие в поглощении инфракрасных и ультрафиолетовых лучей штрихами;

—  различная копирующая способность штрихов;

—  различие в микроструктуре штрихов.

Основные признаки, указывающие на дорисовку:

—  извилистость дорисованных штрихов;

—  различная конфигурация и размер одноименных знаков;

—  различие в цвете и оттенке красящего вещества штрихов;

—  различие в поглощении инфракрасных и ультрафиолетовых лучей;

—  различие в люминесценции штрихов;

—  различная копирующая способность штрихов;

—  различие в микроструктуре штрихов.

Для установления факта допечатки используются следующие методы:

—  осмотр при различных условиях освещения;

—  микроскопическое исследование;

—  исследование с помощью измерительных приборов;

—  копирование органическими растворителями;

—  методы, позволяющие исследовать материалы штрихов;

—  метод оптического наложения.

Основные признаки, указывающие на допечатку:

—  иное, чем в основном тексте, размещение допечатанного текста (несовпадение линий строк, вертикальных столбцов знаков, полей);

—  наличие "слепых" оттисков знаков;

—  различие в оттенке красящего вещества, различная микроструктура ткани машинописной ленты, различие в цвете откопировавшегося текста (при использовании различных машинописных лент);

—  различие в размере и конфигурации машинописного шрифта (при допечатке на другой пишущей машинке, чем основной текст);

—  различные межстрочные интервалы (признак может проявиться как в случае допечатки на разных пишущих машинках, так и когда допечатка производилась на той же машинке, что и основной текст, но с использованием иного количества закладок);

—  различие в расположении текстов в документах, выполненных через копировальную бумагу в несколько экземплярах.

Экспертиза документов, измененных подчисткой

Подчистка – это механическое удаление знаков документа в целях изменения его первоначального содержания. Для этого могут быть использованы резинки либо острые предметы (бритва, нож и т.п.).

Признаки подчистки могут быть обнаружены следующими методами:

—  изучением в косопадающем освещении;

—  исследовании на просвет;

—  микроскопическим исследованием.

При этом обнаруживаются следующие признаки:

—  нарушение поверхностного слоя бумаги документа;

—  приподнятость волокон бумаги;

—  повреждение линий защитной сетки или линовки документа;

—  потеря глянца бумаги;

—  наличие красителя штрихов первоначальных записей;

—  утоньчение бумаги;

—  наличие рельефа штрихов от удаленных записей;

—  расплывы красящего вещества записей, выполненных на месте подчистки;

—  следы давления и трассы (при приглаживании волокон бумаги предметом с гладкой поверхностью для маскировки подчистки).

Экспертиза документов, измененных травлением и смыванием

Травление – это обесцвечивание и разрушение красящего вещества штрихов текста под действием химических реактивов (кислот, щелочей, окислителей, восстановителей).

Смывание – это вымывание красителя штрихов текста органическими растворителями.

При исследовании документов, измененных подобным образом, в первую очередь устанавливается сам факт травления или смывания, а затем – выявляются штрихи удаленных записей.

Признаки травления можно обнаружить следующим образом:

—  осмотром документа с обеих сторон при различных условиях освещения ( рассеянном, косопадающем, проходящем свете);

—  микроскопическим исследованием (увеличение 3–40х);

—  изучением люминесценции в видимой и инфракрасной зонах спектра;

—  фотосъемкой в ультрафиолетовых лучах.

Основные признаки, указывающие на травление:

—  нарушение проклейки бумаги (в месте воздействия травящего вещества участки документа отличаются степенью и характером отражения света, например, выглядят матовыми);

—  изменение цвета бумаги;

—  хрупкость, ломкость бумаги;

—  обесцвечивание или изменение цвета защитной сетки, линовки документа, записей, расположенных вблизи от удаленных текстов;

—  расплывы красящего вещества в штрихах записей, внесенных после травления;

—  остатки штрихов первоначального текста;

—  отличие цвета видимой люминесценции бумаги.

В случаях, когда документ полностью был подвергнут травлению либо в дальнейшем остатки травящего вещества были полностью смыты, признаки травления довольно сложно обнаружить. С учетом этого для категорического вывода о наличии или отсутствии травления в документе необходимо изучение образцов бланков аналогичных документов.

Для выявления содержания записей, удаленных травлением, используется следующий комплекс методов:

—  контрастирующая фотосъемка;

—  цветоделение;

—  фотосъемка в отраженных ультрафиолетовых лучах;

—  фотосъемка люминесценции в видимой и инфракрасной зонах спектра;

—  диффузно-копировальный метод.

Признаки, свидетельствующие о смывании, можно обнаружить:

—  исследованием документа при различных условиях освещения (рассеянном, косопадающем, проходящем свете);

—  микроскопическим исследованием;

—  исследованием в ультрафиолетовых лучах.

При этом обнаруживаются следующие признаки:

—  пятна от расплывов красителя первоначального текста;

—  нарушение проклейки бумаги;

—  изменение цвета бумаги;

—  наличие остатков красящего вещества штрихов;

—  различие цвета люминесценции бумаги на различных участках документа или его отдельных листах.

Для выявления смытых текстов используются те же методы, что и для выявления вытравленных текстов. Исключение составляет диффузно-копировальный метод, который не дает в данном случае положительных результатов. В случае выявления смытых текстов иногда целесообразно применять исследования в направленном свете.

Выявление залитых и зачеркнутых текстов

Для выявления залитых и зачеркнутых текстов целесообразно последовательное применение следующих методов:

—  исследование обеих сторон документа при различных условиях освещения (в косопадающем, проходящем, рассеянном свете);

—  исследование с помощью электронно-оптического преобразователя и через светофильтры;

—  фотосъемка в косопадающем и проходящем свете;

—  контратипирование;

—  фотосъемка в различных зонах видимой, ультрафиолетовой и инфракрасных областях спектра;

—  фотосъемка люминесценции в дальней красной и инфракрасной зонах спектра;

—  маскирование;

—  диффузно-копировальный метод;

—  влажное копирование и адсорбционно-люминесцентный метод;

—  обработка люминесцирующими составами;

—  обесцвечивание пятна химическими реактивами;

—  цветные реакции;

—  механическое удаление вещества пятна;

—  смывание.

Для выявления зачеркнутых текстов помимо методов, указанных выше, могут использоваться также метод фотографического исключения и технические приемы расшифровки записей.

Установление факта замены частей документов

В документах может быть произведена замена листов либо их частей, а также замена фотоснимков.

Замена листов в документах может быть осуществлена как путем вклеивания листов или фрагментов документов, так и заменой сдвоенных листов (снятием скрепляющих скобок, удалением имеющихся и помещением в блок-книжку новых листов).

Для установления факта замены листов и их фрагментов проводят следующие действия:

—  осмотр документа при различных условиях освещения;

—  микроскопическое исследование;

—  изучение люминесцентных свойств документов;

—  цветоделение;

—  исследование свойств материалов документов (бумаги, красящих веществ, клея).

При исследовании обращают внимание на следующие признаки:

I.  признаки, свидетельствующие о частичной замене листов или фрагментов листов документа, произведенной путем их вклеивания: — утолщение слоя бумаги в месте вклеивания;

— несовпадение линий графления, рисунка защитной сетки, водяных знаков по линии разделения;

—  различие качества, цвета и оттенка бумаги документа, защитной сетки, линовки документа у вклеенного листа и остальных листов по цвету и рисунку;

—  отслаивание краев склеенных фрагментов документа;

—  несовпадение частей документа по линии разреза;

—  остатки клея в месте склеивания;

—  наличие линии разреза;

—  отделение вклеенного участка при воздействии пара;

—  отличие имеющихся на вклеенных листах записей от записей на остальных листах документа по цвету, оттенку красящего вещества, признакам почерка.

б) признаки, свидетельствующие о замене листов в документах, представляющих собой блок-книжки:

—  наличие лишних отверстий на сгибах;

—  различное содержание и размещение знаков;

—  различие в форме графления и типографском шрифте;

—  различная структура бумаги;

—  различие серий и номеров документа;

—  различие качества, цвета и оттенка бумаги различных листов;

—  нарушение последовательности нумерации листов;

—  различные размеры листов;

—  различие конфигурации углов листов.

Замена фотокарточки является довольно распространенным способом подделки документов. Наиболее часто замена фотокарточки производится в водительских документах, паспортах. Как правило, имеющаяся в документе фотокарточка удаляется, а на ее место вклеивается новая. Так как все фотокарточки на документах, удостоверяющих личность, скрепляются оттисками печатей, то на вклеенной фотокарточке злоумышленники каким-либо образом воспроизводят оттиск печати. В случаях, когда на вклеиваемой фотокарточке уже имеется какой-либо оттиск печати, стараются совместить его с имеющимся на самом документе оттиском. В ряде случаев замена фотокарточки может быть произведена следующим образом; заменяется лишь часть фотоснимка (с изображением лица), а фрагмент с оттиском печати остается на документе. Иногда на фотокарточку наклеивают фрагмент эмульсионного слоя удаленной фотокарточки с оттиском печати.

Для обнаружения признаков замены фотокарточки могут быть использованы следующие методы:

—  осмотр в рассеянном и косопадающем освещении;

—  микроскопическое исследование.

Для выявления ряда признаков, свидетельствующих о замене, целесообразно отклеить имеющуюся на документе фотокарточку (для этого ее обрабатывают водяным паром).

О замене фотокарточки могут свидетельствовать следующие признаки:

I.  при полной замене фотокарточки: — отсутствие на фотокарточке оттиска печати;

— несовпадение частей оттиска на фотокарточке и документе по их взаимному расположению, содержанию, конфигурации и размеру знаков, размеру радиусов окружностей, цвету красящего вещества, которым они нанесены;

—  нарушение или отсутствие поверхностного слоя бумаги на прилегающих к фотокарточке участках;

—  проколы от ножки циркуля;

—  несовпадение линий рамок и строк у рельефного изображения на фотокарточке и у части оттиска на документе;

—  следы рисовки в изображении оттиска на фотокарточке;

—  сдвоенность и различная глубина штрихов в рельефном оттиске (при его имитации вручную);

—  перекрытие фотоснимком части оттиска печати на документе;

—  наличие на участке документа под фотоснимком остатков текста, не имеющегося на фотокарточке, либо наоборот;

—  отсутствие части поверхностного слоя бумаги документа под фотокарточкой;

—  наличие под фотокарточкой остатков подложки от удаленной фотокарточки;

—  следы увлажнения (расплывы красящего вещества в близлежащем тексте, матовые пятна, различие видимой люминесценции увлажнявшегося участка от люминесценции основной части документа – признаки появляются в случаях отделения ранее имевшейся фотокарточки отпариванием);

—  несоответствие характера штрихов исследуемого текста от подлинного;

б) при частичной замене фотокарточки:

—  сквозной разрез на фотокарточке;

—  несовмещение контуров изображений на линии разреза и по краям фотокарточки вблизи этой линии;

—  различие фона и плотности изображений на различных участках фотокарточки;

—  наличие двух видов клеев;

—  повреждение эмульсионного слоя фотобумаги у линии разреза;

—  повреждение поверхностного слоя бумаги документа на примыкающих к фотокарточке участках, не имеющих оттиска печати;

—  наличие записей двух фамилий с оборотной стороны фотокарточки паспорта (когда вклеена фотокарточка, удаленная с другого паспорта);

—  различные сорта фотобумаги;

в) при подклеивании части эмульсионного слоя фотобумаги, отделенного от первоначального фотоснимка:

—  наличие клея под эмульсионным слоем фотобумаги;

—  наличие складок и повреждений эмульсионного слоя фотобумаги на участке фотокарточки с оттиском печати;

—  повреждение бланка документа;

—  несовпадение фрагментов фотокарточки по плотности и фону изображений;

—  отслаивание краев эмульсионного слоя в месте совмещения;

—  расплывы красящего вещества в штрихах оттиска;

—  наличие следов разреза.

3.2 Выявление невидимых и слабовидимых текстов

Выявление угасших текстов

Угасшие тексты – это тексты, ставшие слабовидимыми или невидимыми в результате ненадлежащих условий хранения.

Наличие угасших записей, как правило, может быть установлено:

—  осмотром документа в косопадающем и рассеянном свете;

—  исследованием с помощью увеличительных приборов (лупы, микроскопа).

На наличие угасших записей могут указывать такие реквизиты документа, как типографские тексты, линовка, оттиски печатей; пометки, выполненные красящими веществами, более устойчивыми к воздействию внешней среды, чем угасший текст, а также рельефные штрихи и расплывы красителя.

Для установления содержания угасших текстов целесообразно применение следующего комплекса методов:

—  фотосъемка в косопадающем свете;

—  цветоделение (когда записи обесцветились не полностью);

—  исследование в отраженных ультрафиолетовых лучах;

—  исследование люминесценции в видимой и ближней инфракрасных зонах спектра;

—  контрастирующая фотосъемка;

—  диффузно-копировальный метод.

Выявление текстов на документах, подвергшихся воздействию высокой температуры (сгоревших)

Изменение свойств бумаги под воздействием высокой температуры можно подразделить на три стадии: опаление, обугливание и испепеление.

При опалении (воздействии температуры в пределах 110–150о С) бумага теряет влагу, принимает желтый оттенок и может быть слегка покороблена.

При обугливании (воздействии температуры в пределах 150–250о С) бумага имеет черный либо коричневый цвет, ее поверхность становится покоробленной, на ней появляются многочисленные складки и трещины.

При испепелении (воздействии температуры свыше 250о С) бумага имеет белый либо серый цвет, значительно уменьшается в размере и легко рассыпается при малейшем прикосновении.

Подготовка для исследования документов, поврежденных воздействием высокой температуры, включает несколько этапов: выемку поврежденных объектов из упаковки, их сортировку, пластификацию.

Для выемки объектов из упаковки используют пинцеты с тупыми наконечниками, электростатические палочки, резиновые груши. Опаленные бумаги можно брать просто руками.

Для распрямления обугленных бумаг используют следующие способы:

—  расправление документа между стеклами;

—  опрыскивание водяной пылью из пульверизатора;

—  увлажнение паром в закрытом сосуде (например, в эксикаторе);

—  обработка 15% раствором глицерина в воде или его паром.

Для сохранности исследуемых объектов, их лучше всего поместить между стеклами.

Для выявления изображений на обугленных и испепеленных документах используются следующие методы:

—  осмотр при различных условиях освещения (при естественном и искусственном освещении, в рассеянном, косопадающем свете);

—  микроскопическое исследование (лучше использовать поляризационные микроскопы);

—  фотосъемка в рассеянном свете;

—  фотосъемка в косопадающем свете;

—  фотосъемка в поляризованном свете;

—  фотосъемка при освещении, направленном перпендикулярно поверхности документа;

—  фотосъемка в зеркально отраженном свете;

—  фотосъемка в отраженных инфракрасных и ультрафиолетовых лучах;

—  фотосъемка инфракрасной люминесценции;

—  обработка перекисью водорода или раствором хлоралгидрата.

Количество сгоревших документов можно установить следующими способами:

—  составлением целого документа по его отдельным фрагментам;

—  пересчетом фрагментов документа с изображением одного и того же участка документа;

—  по массе зольного остатка (способ применяется для установления количества сгоревших денежных билетов и ценных бумаг).

Для консервации исследованных объектов их помещают между стеклами, края которых закрепляют клейкой лентой; обугленные денежные билеты, на которых реквизиты просматриваются достаточно хорошо, можно наклеить лицевой стороной вверх на листы бумаги, нарезанные в размер билета.

Выявление текстов по рельефным штрихам

Рельефные штрихи – это штрихи, которые образуются на поверхности, служащей подложкой, при выполнении записей твердым пишущим прибором с достаточной степенью нажима (шариковой ручкой, пером, карандашом и т.п.), а также при печатании на пишущей машинке. Указанные штрихи могут быть видны в виде вдавленных (выпуклых) следов, бесцветных либо слегка окрашенных за счет контакта с листом-подложкой, на котором выполнен текст.

Для выявления содержания рельефных штрихов применяются следующие методы:

—  осмотр лицевой и оборотной сторон документа в косонаправленном свете (желательно, в затемненном помещении);

—  фотосъемка в косонаправленном свете при одностороннем, а иногда при двустороннем или четырехстороннем освещении;

—  исследование в косонаправленных инфракрасных лучах;

—  исследование в полях высокой частоты;

—  исследование с помощью метода электростатического репродуцирования;

—  обработка окрашивающими реагентами (хлор-цинк-йод);

—  обработка окрашивающими порошками (графитными, магнитными, сажей).

Последние два метода рекомендуется применять лишь в самом крайнем случае, когда иные методы не дали положительных результатов, поскольку они в значительной степени изменяют внешнее состояние документа, что делает невозможным его дальнейшее исследование.

3.3 Экспертиза разорванных документов

Для восстановления разорванных документов необходимо последовательное выполнение следующих операций. После осмотра поступивших объектов из них выбираются слипшиеся либо сильно смятые клочки. Для распрямления их целесообразно увлажнить – обработать через распылитель водяной пылью либо поместить в эксикатор, на дно которого налита вода. Части документов, пропитанные кровью, можно поместить в эксикатор, на дно которого налит хлороформ.

После увлажнения фрагменты отделяют друг от друга и расправляют (лучше между стеклами с помощью шпателя).

Все поступившие объекты должны быть тщательно рассортированы. При этом необходимо обращать внимание на такие признаки, как:

—  цвет, оттенок бумаги;

—  наличие глянца бумаги;

—  наличие защитной сетки, водяных знаков, линий графления;

—  конфигурацию и размер типографского шрифта;

—  цвет красящего вещества, которым выполнен текст;

—  наличие линий сгибов, загрязнений, записей;

—  содержание текстов;

—  признаки почерка.

Исследование может проводиться как путем изучения документа невооруженным глазом при различных условиях освещения, так и под микроскопом.

Из каждой группы объектов отбирают фрагменты с краями машинной резки. Фрагменты, имеющие такую резку, должны относиться к краям документа.

Из указанных фрагментов, желательно на стекле, составляют рамку, соответствующую контурам документа. Оставшиеся фрагменты как по линиям разрыва, так и с учетом линий типографской линовки, защитной сетки, текстов и других признаков сопоставляют с указанными выше контурами. Совмещенные фрагменты накрывают сверху стеклом и окантовывают.

Страницы: 1, 2, 3, 4